Выбор исполнителя производства судебной социологической экспертизы оценки объектов интеллектуальной собственности

В статье рассмотрены проблемы выбора исполнителя производства судебной социологической экспертизы оценки объектов интеллектуальной собственности. Автор предлагает формализованный набор критериев выбора исполнителя и анализирует возможности их применения в планировании экспертизы. Рекомендации даются на основании многолетнего опыта работы в сфере социологической экспертизы и позволяют снизить как затраты на проведение экспертизы, так и риски ошибочного результата.

Чтобы выяснить, какая социологическая экспертиза эффективна в вашем случае, предлагаем воспользоваться бесплатными услугами.

В настоящее время социологическая экспертиза объектов интеллектуальной собственности достаточно широко распространена как в практике арбитражных судов, так и в практике Роспатента и Федеральной антимонопольной службы. В задачи экспертизы, для которых могут быть использованы результаты социологических исследований, входят: измерение уровня известности обозначений и товарных знаков (в том числе их общеизвестности), установление различительной способности обозначений, сходства обозначений и товарных знаков (в том числе сходства до степени смешения), определение наличия или отсутствия введения потребителей в заблуждение относительно производителя и качества товаров и услуг, соответствия обозначений общественным интересам и нравственным нормам, и другие аналогичные вопросы. Использование социологической экспертизы в этих задачах основано на том, что наиболее показательным способом установления фактов во всех приведенных примерах является опрос самих потребителей. Если выводы опираются на их мнение, выраженное непосредственно и агрегированное на основе законов статистики, то такие выводы обладают высокой степенью надежности и объективности. Социологическая экспертиза может быть выполнена многими организациями (начиная от мелких маркетинговых компаний и заканчивая институтом Академии наук), а также частнопрактикующими специалистами. В предлагаемой статье все эти варианты будут обозначены одним понятием «исполнитель».

Исполнители производства социологической экспертизы различаются между собой по многим параметрам, включая опыт, статус, имеющиеся знания и навыки штатных сотрудников, технические и организационные возможности. Не всегда один и тот же исполнитель может выполнять работу по всем типам экспертиз. Для того, чтобы осуществить наилучший выбор, необходимо составить некоторое представление обо всем имеющемся спектре социологических исследовательских организаций.

Классифицировать все исследовательские организации, которые могут провести социологическую экспертизу, можно в нескольких плоскостях. Во- первых, следует отделить универсальные организации, предоставляющие максимально широкий набор услуг, от специализированных. Некоторые агентства предпочли специализацию в исследованиях на конкретном объекте исследований, например, изучении детей или компаний (В2В исследования). Другие сфокусировались на определенных рынках, к примеру, на продукции сельскохозяйственного или фармацевтического назначения. Третьи сузили свою специализацию до отдельных методов или этапов социологических исследований, таких, как фокус-группы и индивидуальные глубинные интервью. Все компании, принадлежащие к этим категориям, не являются оптимальными исполнителями социологической экспертизы, так как обладают слишком узкими компетенциями. Даже если экспертиза затрагивает сегмент, в котором специализируется данная компания, например, сферу В2В, помимо знаний в области собственно В2В, экспертам требуется владеть нормативно- правовой базой экспертизы, иметь опыт ее подготовки и представления, а также обладать фундаментальной подготовкой в области общесоциологической методологии, чтобы исследование было выполнено безупречно с точки зрения научных стандартов. Такого рода компетенции не-возможно развивать, сосредоточившись на узком рынке, так как экспертизы В2В сравнительно редки, и сотрудники специализированных в этой отрасли компаний занимаются экспертной деятельностью факультативно, а значит, не могут обеспечить наивысшего качества данных. Следовательно, для проведения социологической экспертизы более всего подходят исполнители, предоставляющие услуги широкого профиля.

Исполнителей-универсалов, в свою очередь, можно подразделить на собственно социологические организации и компании, ориентированные на маркетинговые исследования. Последние, на первый взгляд, вполне компетентны, на-пример, в таких областях, как экспертиза рекламы или товарных знаков. В конце концов, и в маркетинговых исследованиях, и в указанных экспертизах объектом изучения оказываются потребители. Однако практика маркетинговых исследований коренным образом отличается от того, что требуется для проведения высоко-качественной социологической экспертизы. Дело в том, что в их основаниях заложено стремление к разным целям и решению разных задач. Маркетинговые исследования предназначены для удовлетворения внутренних потребностей заказчиков, поэтому они должны быть максимально гибкими, часто игнорирующими формальности, препятствующие получению полезного результата. В связи с этим, по взаимному согласию сторон здесь могут игнорироваться некоторые методические требования, а оформление результатов адаптируется под каждого заказчика. Социологическая экспертиза, напротив, ориентирована на объективность и доказательность результата, его надежность и максимально возможную неуязвимость для критики. Поэтому ключевое значение приобретает именно соблюдение формальных правил, требований, инструкций и стандартов. Таким образом, оптимальным исполнителем социологической экспертизы будут те организации, которые специализируются на ней или на социологических исследованиях в целом.

Именно социологические организации с широкой специализацией могут предоставить наиболее полное информационное и консультационное обеспечение по вопросам экспертизы. Конечно, выбор исполнителя с точки зрения заказчика будет тем более обоснован, чем более опытен заказчик и чем лучше он разбирается в теме социологической экспертизы и в ситуации в отрасли. Но обращение в первую очередь к специализированным на социологических исследованиях широкого профиля организациям может помочь сделать оптимальный выбор и неопытным пользователям экспертиз. Некоторые организации, например, Служба изучения рынков Института социологии Российской академии наук, предоставляют бесплатные консультации по вопросам социологической экспертизы, включающие в себя рекомендации по методикам проведения, стандартам качества и другим вопросам, в которых бывает непросто разобраться тем, кто не является профессиональным социологом. Такие консультации могут быть использованы при принятии решения о выборе исполнителя. Но даже в случае сравни-тельной неопытности пользователя, обращаясь к представленным ниже вопросам, он сможет произвести оценку возможностей потенциального исполнителя или оценку влияния исполнителя на качество социологической экспертизы.

Перед тем как осуществлять заказ экспертизы или интерпретацию ее результатов, необходимо получить как можно более полную информацию об экспертах — исполнителях исследования. Для того чтобы оценить общий уровень профессионализма исполнителя, а так же убедиться в том, что он подходит для работы с данным конкретным проектом, клиент вправе проводить проверку любых данных, которые не ограничены соглашениями о конфиденциальности и коммерческой тайной. При этом необходимо задавать продуманные вопросы, особенно внимательно останавливаясь на следующих наиболее важных индикаторах:

1) выполняет ли эксперт или экспертная организация те виды исследований, которые действительно требуются для принятия решения;
2) каков статус эксперта или экспертной организации — представляют ли они государственные учреждения, коммерческие или некоммерческие организации, специализируются ли они в области социологической экспертизы;
3) каков опыт проведения экспертиз у исполнителя;
4) обладает ли исполнитель достаточными знаниями, навыками и ресурсами в области проведения социологической экспертизы, владеет ли он необходимыми методиками;
5) наличие у исполнителя достаточного научного статуса — ученых степеней сотрудников, их научных достижений;
6) нет ли у исполнителя потенциального конфликта интересов;
7) следует ли исполнитель каким- либо стандартам качества социологических исследований.

Рассмотрим подробнее, как можно получить ответ по каждому из этих базовых индикаторов. Для практических целей мы предложим список контрольных вопросов под номерами, соответствующими номерам индикаторов с расширением. Отрицательный или неудовлетворительный ответ хотя бы на один из контрольных вопросов должен насторожить заказчика или лицо, принимающее решения, и побудить его более тщательно проверить компетентность эксперта. Контрольные вопросы предназначены, в первую очередь, для исполнителей — организаций, но часть их может быть без труда адаптирована для экспертов — индивидуальных предпринимателей и частных лиц.

Вопрос о том, выполняет ли эксперт или экспертная организация те виды исследований, которые действительно требуются для принятия решения, актуален постольку, поскольку некоторые экспертизы средств индивидуализации могут осуществляться разными методами, не обязательно социологическими. Например, экспертиза на сходство до степени смешения может быть выполнена «кабинетным способом» любым компетентным в области промышленного дизайна патентным поверенным. Но это будет экспертиза, выражающая мнение данного специалиста, а не мнение потребителей, поэтому ее легко можно будет подвергнуть критике как субъективную. Социологическая экспертиза смешения, основанная на объективном изучении потребителей определенной товарной категории, обладает большей доказательной силой, но ее проведение требует более специализированных ресурсов и компетенций. Поэтому далеко не всякая организация может предоставить такого рода услуги. Для того, чтобы убедиться в надлежащем характере экспертизы, можно задать следующие контрольные вопросы:

1.1) Имеется ли в уставе организации указание на вид деятельности «социологические исследования»? Данный вопрос особенно важен в связи с тем, что Правила признания товарного знака общеизвестным в Российской Федерации, утвержденные приказом Роспатента от 17 марта 2000 г. № 38 [1] прямо указывают на то, что учитываться при принятии решения могут результаты опроса потребителей товаров «проведенного специализированной независимой организацией» (пункт 2.2. Правил).

1.2) Имеются ли в штате организации сотрудники с высшим профессиональным образованием по специальности «социология»?

Статус исполнителя оказывает существенное влияние на принятие решений по данным проведенной им экспертизы. Наибольшим авторитетом, естественно, пользуются экспертизы, осуществленные государственными организациями, особенно признанными научными центрами Академии наук и ведущих университетов. Однако коммерческие и не-коммерческие негосударственные организации также могут выступать в роли авторитетных экспертов, если они специализируются на социологической экспертизе. Поэтому следующие контрольные вопросы звучат так:

2.1) Является ли исполнитель государственной или специализирующейся на социологических исследованиях организацией?

2.2) Если исполнитель представляет государственную организацию, то являются ли социологические исследования по теме экспертизы для него профильным видом деятельности?

Вопрос 2.2. нужен для того, чтобы прояснить то, что не всякая государственная организация, даже имеющая в уставе вид деятельности «социологические исследования», может выступать авторитетным исполнителем. Так, к экспертизе, посвященной средствам индивидуализации фармацевтических препаратов, очевидно, нет смысла привлекать специалистов из университета, дающего образование в области электросвязи. Но экспертами в этом случае могут быть социологи из классического или социально-гуманитарного университета, или из медицинского ВУЗа.

Индикаторы 1 и 2 определяют формальную сторону пригодности исполнителя для проведения экспертизы. Если ответы на контрольные вопросы по этим индикаторам неудовлетворительны, должны возникнуть обоснованные сомнения в том, что экспертиза окажется приемлемой. Опыт и профессионализм исполнителя, его руководящих сотрудников и исследователей, которые будут проводить экспертизу, является важнейшим фактором, влияющим на содержательную сторону экспертизы. Даже формально подходящая организация может не справиться с проведением экспертизы. Для того, чтобы избежать использования недостоверных данных, необходимо обстоятельно проверить возможности исполнителя с помощью следующих вопросов:

3.1) С какого года осуществляет свою деятельность исполнитель?

3.2) Сколько, примерно, исполнителем было проведено экспертиз за последние три года?

3.3) Какие решения были вынесены по результатам экспертиз, проведенных исполнителем? Данный вопрос хорошо заменяет, возможно, более распространенный вопрос о том, какие клиенты сотрудничали исполнителем, и какие виды проектов выполнялись по их заказу. Не затрагивая ограничения, связанные с условиями конфиденциальности, вопрос 3.3, в большинстве случаев, может предоставить основную информацию по клиентам и типам экспертиз, которые выполнялись по их заказу.

3.4) С какого года осуществляют свою профессиональную деятельность сотрудники, непосредственно выполняющие экспертизу?

3.5) Специализируются ли эти сотрудники в области социологической экспертизы?

3.6) Сколько проектов в области социологической экспертизы эти сотрудники реализовали за последние три года?

4.1) Сколько сотрудников всего в штате исполнителя?

4.2) Имеют ли привлекаемые для экспертизы сотрудники высшее социологическое образование?

4.3) Есть ли возможность замены сотрудников, которых предполагается занять на социологической экспертизе? Вопрос 4.3 предназначен для выявления потенциальных рисков, связанных с тем, что ключевой сотрудник заболеет, уволится или, что тоже бывает, просто не справится со своими обязанностями.

4.4) Есть ли у исполнителя возможность привлечения дополнительных сотрудников к проведению социологической экспертизы? Такая возможность позволяет застраховать проект от нарушения сроков, угроза которого может возникнуть по многим причинам. Например, из-за незапланированных трудностей со сбором данных.

4.5) Есть у исполнителя сотрудники, специализирующиеся на методологии социологических исследований? Методология социологических исследований — отдельная достаточно сложная дисциплина, узкие проблемы которой могут быть не знакомы обычным социологам, даже хорошим профессионалам. И, поскольку от столкновения с такими проблемами не застраховано ни одно исследование, отсутствие методологов в штате повышает риски некачественной работы и получения недостоверных данных.

4.6) Если такие сотрудники есть, знакомы ли они с практикой социологи-ческой экспертизы?

4.7) Знакомы ли специалисты по методологии и специалисты, которые непосредственно выполняют экспертизу, с нормативно-правовым регулированием той области, в которой проводится экспертиза? Этот контрольный параметр может быть измерен не напрямую, а опосредованно. Например, через просьбу предоставить список нормативно- правовых актов, на которых будет основываться экспертиза.

4.8) Помимо сотрудников собственного штата, в состоянии ли исполнитель привлекать для выполнения работ по проекту специалистов по психологии, статистике, обработке данных, информационным технологиям и т.п. ?

4.9) Возможно ли возникновение каких-либо проблем во время коммуникации? А именно, возможно ли общение ключевых сотрудников исполнителя с заказчиком экспертизы и лицами, принимающими решения, на одном языке?

5.1) Имеют ли эксперты, которые будут подписывать и представлять заключение ученые степени в области социологии?

5.2) Имеют ли эксперты, которые будут подписывать и представлять заключение научные публикации в области социологии и социологической методологии?

Закончив сбор данных о квалификации и ресурсах исполнителя, то есть, объективных факторах, важно убедиться в том, что качеству социологической экспертизы не воспрепятствует фактор субъективный, который выражается в конфликте интересов. Конфликт интересов — это ситуация, когда человек или организация выступают одновременно в нескольких лицах, цели которых противоречат друг другу. В социологической экспертизе он возникает в следующих случаях.

а) В договоре на проведение экспертизы прописаны обязательства со стороны эксперта по получению определенных, благоприятных для заказчика результатов. В данном случае такие обязательства явно вступают в противоречие с обязанностью эксперта быть объективным носителем специальных знаний. Это недопустимая ситуация, и такого рода обязательства, фактически, подрывают статус эксперта. Особо следует отметить то, что сам по себе факт заказа экспертизы не создает конфликта интересов. Если эксперт не принимает на себя обязательств по получению определенных выводов, то он выступает только в одном лице, а получаемое им вознаграждение является компенсацией затрат времени квалифицированных сотрудников и ресурсов на организацию экспертизы, не более того.

б) Две или более сторон спора, в разрешении которого используется экспертиза, являются заказчиками у организации, эту экспертизу выполняющей. Например, некоторые исследовательские организации получают государственные заказы от определенных органов власти. Очевидно, что, если социологическую экспертизу, касающуюся решений этих органов, заказывают те, кто с ними не согласен, у организации-исполнителя может возникнуть конфликт интересов.

в) Организация — исполнитель находится в каких-либо отношениях собственности с одной из сторон спора. Наиболее часто такие ситуации могут возникать у крупных международных компаний со сложной структурой акционеров и большой совокупностью лиц, которые потенциально могут оказывать влияние на принятие решений. Например, по данным сайта инвестиционной компании Salvepar (http://www.salvepar.fr), ей принадлежат акции крупной исследовательской организации Ipsos и, кроме прочих, сети ресторанов Grill courtepaille. Соответственно, если бы компания Ipsos выполняла социологическую экспертизу в отношении спора, участником которого являлась бы указанная сеть ресторанов, ситуация могла бы развиваться по сценарию конфликта интересов.

г) Сотрудники, вовлеченные в проведение экспертизы, параллельно работают на другую организацию, чьи интересы вовлечены в спор.

Для того, чтобы проверить, нет ли у исполнителя потенциального конфликта интересов, целесообразно использовать предлагаемые ниже контрольные вопросы.

6.1) Какова структура собственности исполнителя?

6.2) Является ли это исполнитель членом какой-нибудь международной сети, занимающейся проведением социологических исследований? Если да, то насколько тесна связь между подразделениями этой сети?

6.3) Является ли исполнитель членом какой-нибудь группы компаний или частью кого-то сообщества, занимающегося еще какой-нибудь деятельностью, помимо проведения социологических исследований? Если да, то, как на практике отделена их деятельность в экспертизах от деятельности неисследовательской?

6.4) В случае принадлежности этого исполнителя в качестве какой-то части к другой компании или группе компаний, насколько самостоятельно он осуществляет свою деятельность, и как эта самостоятельность гарантирована?

6.5) Отсутствуют ли в договоре на проведение социологической экспертизы обязательства по получению определенных, благоприятных для одной из сторон результатов?

6.6) Является более одной стороны спора заказчиком у исполнителя по разным проектам? Положительный ответ на данный вопрос необязательно свидетельствует о конфликте интересов, но если разные стороны спора являются заказчиками у одного и того же исполнителя, со стороны последнего требуется предпринять специальные меры по сохранению конфиденциальности и предотвращению влияния на результаты экспертизы.

6.7) Не работают ли сотрудники, привлеченные к проведению экспертизы, на другие компании (по совместительству, по договору подряда и т.п.), которые могут быть заинтересованы в результатах социологической экспертизы?
Последним существенным аспектом, влияющим на качество проводимых социологических экспертиз, является, собственно, система контроля, которая должна обеспечить оптимальное воплощение тех компетенций и ресурсов, которые имеются у исполнителя.

7.1) Использует ли исполнитель в своей работе профессиональные стандарты качества, такие как кодексы профессиональных ассоциаций, стандарты ISO, рекомендации ESOMAR и т. п.?

7.2) Существует ли у исполнителя внутренняя инструкция по проведению социологической экспертизы?

7.3) Какие связи существуют между исполнителем и профессиональным сообществом? Входят ли сотрудники исполнителя в профессиональные ассоциации, такие как Российское общество социологов, Международная социологическая ассоциация и т.п. ?

7.4) Не применялись ли профессиональным сообществом санкции в отношении исполнителя? Например, исключение из профессиональных ассоциаций, общественное порицание и т.п.?

7.5) Может ли исполнитель предоставить подробное описание своей системы?

От того, каковы будут ответы на приведенные контрольные вопросы, по большей части и зависит уровень проводимых исполнителем социологических экспертиз. Ответы на часть вопросов иногда можно получить без непосредственного обращения к потенциальному исполнителю, например, через его сайт или знакомясь с решениями, принятыми на основе проведенных им социологических экспертиз. Но чаще всего целесообразно не только посетить сайт исполнителя в интернете и скачать оттуда полезную информацию, но и выслать отдельный запрос исполнителю на предоставление сведений и предложений по социологической экспертизе. Такие запросы не обязательно высылать, уже имея конкретную задачу. Начинающий пользователь социологической экспертизы, обратившись в несколько авторитетных организаций, занимающихся ей, может составить представление о том, чем эти организации друг от друга отличаются, а чем они похожи, каков ценовой диапазон в этой области, какие типы экспертиз и методики рекомендуются профессионалами и т.п. Ценную информацию о слабых и сильных сторонах конкретной организации можно получить также в ходе общения с ее заказчиками или участниками споров, в которых использовались подготовленные ею экспертизы. Разумеется, все эти способы сбора данных подразумевают обязательное соблюдение условий конфиденциальности.

Если ситуация позволяет, можно проводить оценку описанных параметров при личных встречах с сотрудниками, вовлеченными в социологическую экспертизу, во многих отношениях такой способ общения может оказаться удобнее и продуктивнее других вариантов. Но для того, чтобы обеспечить максимальную точность в решении задач социологической экспертизы, мы настоятельно рекомендуем обеспечивать коммуникации также в письменном виде, через электронную почту или даже, при необходимости, официальные запросы и ответы. Письменная фиксация всех пожеланий, вопросов и замечаний, которые поступают со всех сторон, позволяет, во-первых, не полагаться на обычную человеческую память, которая не бывает идеальной, во-вторых, более систематизированно подходить к решению многих задач (так как письменное изложение легче упорядочить, чем устное общение), и, наконец, в-третьих, вернуться к любому моменту обсуждения, чтобы прояснить возможные недопонимания или выявить ошибки.

Нельзя не упомянуть и о таком важном факторе, как стоимость услуг, предлагаемых разными исполнителями. Заказываемая экспертиза может стоить недешево, и это вполне оправданно, так как проводящие ее специалисты владеют знаниями, которые копились годами, и во многих случаях время, затраченное высококвалифицированным экспертом, хотя и может обойтись дороже, на выходе дает намного более качественный и полезный результат. Но и переплаты не имеют никакого смысла. Конечно, не стоит заказывать исследование, ориентируясь только на стоимость. Ведь, если экспертиза будет выполнена некачественно, то есть не будет соответствовать поставленным целям и задачам, или просто будет выполнена ненадлежащим образом, то это может обойтись клиенту в разы дороже уже заплаченной суммы, в худшем случае клиент может даже потерять свой бизнес. Но, с другой стороны, ясно, что разные исполнители примерно одного уровня могут предлагать несколько отличающиеся варианты ценообразования, использовать различные скидки и пакетные предложения, сезонные изменения стоимости или программы лояльности. Поэтому можно рекомендовать учитывать ценовой фактор очень простым способом — произвести оценку нескольких возможных исполнителей по предложенной выше схеме, после чего выбирать среди экспертов одинаковой квалификации, статуса и опыта тех, чьи услуги обойдутся дешевле.

Использование предложенной логики выбора имеет значение практически во всех случаях, даже если речь идет о разовой экспертизе. Временные затраты и приложенные для получения информации усилия будут оправданы, особенно при наличии вероятности продолжения сотрудничества. Правда, найти исполнителя, обладающего ресурсами, статусом, опытом и квалификацией, позволяющими решать любую задачу в области социологической экспертизы с минимально возможными издержками, пожалуй, невозможно. Даже наиболее крупные организации имеют свои сильные и слабые стороны, проявляющиеся, в том числе, в цене, различной гибкости при выполнении исследований, и т. п. Именно поэтому активные заказчики социологических экспертиз, как правило, сотрудничают с несколькими исполнителями. Но постоянно менять исполнителей — это тоже неэффективная стратегия, поскольку постоянное сотрудничество между социологом и заказчиком позволяет достичь лучшего взаимопонимания и взаимного доверия. Поэтому, если выбор исполнителя социологической экспертизы осуществляется впервые, делать это необходимо с особой тщательностью.

Оригинал статьи: Батыков И. В. Выбор исполнителя производства судебной социологической экспертизы оценки объектов интеллектуальной собственности // Мир юридической науки. 2012. №10. С. 72-79.

См. Выбор исполнителя.

Чтобы получить подробную информацию о социологической экспертизе средств индивидуализации или заказать исследование,
позвоните по телефонам:
8-800-500-97-95
8-495-662-97-95 (экспертный отдел).